2020年 04月17日
部分研究发现介绍
项目执行期间，我们累计发表（含录用）期刊文章86篇，其中国际期刊论文 72篇，其中包括 Production and Operations Management（3篇）, Management Science（1篇）, Operations Research（1篇）, International Journal of Operations & Production Management（2篇）, Technovation（3篇），IEEE Transactions on Engineering Management（3篇）, International Journal of Production Research（6篇）, International Journal of Production Economics（8篇） 等国际重要期刊；国内核心期刊论文 14 篇，并累计获得18项国际及国内范围的学术奖励荣誉。
秉承自然科学基金项目“将知识向社会传播”的宗旨，我们在此公布本项目最主要的十个研究方向中的部分研究发现。本页面会定期更新，如您对其中的一些发现很感兴趣，也可以联系我们（wleon@ceibs.edu）以获取该研究的更多信息。
1. 文化与制度环境对于供应链合作创新模式的影响
研究1.1：我们对政府支持如何影响创新能力和绩效，以及不正当竞争如何影响上述关系进行了实证研究，使用的样本是300家长江三角洲、珠江三角洲和环渤海经济区的中国制造企业，229家美国制造企业和200家印度制造企业。研究结果表明：（1）政府支持对产品创新、流程创新和企业绩效有显著的正向影响，产品创新和流程创新对企业绩效有显著的正向影响；（2）不正当竞争显著的降低政府支持对于产品创新和流程创新的正向影响，但是在政府支持、产品创新和流程创新对企业绩效的影响上的调节关系并不显著。该研究有助于中国制造企业更好地利用制度环境制定或者调整产品和流程创新决策。
研究1.2：我们对比了智力资本对产品创新绩效的影响在中国和印度制造企业之间的差异。相关研究结果表明：（1）智力资本对产品创新绩效有直接的影响，也通过供应商知识整合间接的影响产品创新绩效；（2）智力资本对产品创新绩效的直接影响在中国更高，智力资本通过供应商知识整合影响产品创新绩效的间接作用只在印度制造企业样本中显著；（3）供应商知识整合间接的通过供应链适应性影响产品创新绩效的关系在中国和印度制造企业样本中均显著。
研究1.3：我们对比了关系联系对产品创新绩效的影响在中国和印度制造企业之间的差异。相关研究结果表明：（1）认知资本在商业联系影响产品创新绩效中所发挥的中介作用在中国制造企业和印度制造企业样本中都显著；（2）政府支持在商业和政治联系影响产品创新绩效中的中介作用仅在中国制造企业样本中显著；（3）政治联系对于政府支持的显著促进作用仅存在于印度制造企业的研究样本；（4）认知资本对于产品创新绩效的影响在印度制造企业样本中更强。
研究1.4：我们还对比了智力资本、供应链学习和适应性的关系在中国和美国制造企业之间的差异。相关研究结果表明：（1）人力资本在美国对于组织资本更为重要，而社会资本在中国对于组织资本的发展更为重要；（2）社会资本在中国对客户学习的影响更大，社会资本对供应商学习的影响在中国和美国制造企业并没有呈现显著的差异；（3）供应商学习对美国制造企业的供应商适应性的影响更大，客户学习对中国制造企业的供应链适应性的影响更大。
2. 供应链关系和供应链资源对企业创新的影响
研究2.1：我们对权力结构（依赖）和权力使用如何影响供应商的知识分享意愿进行了研究。研究结果表明：（1）买方的专家权与供应商知识分享的动机正相关；（2）买方的惩罚权与供应商知识分享的动机负相关；（3）供应商依赖负向的调节买方的专家权与供应商知识分享动机之间的关系，也即供应商依赖程度较低时，买方专家权对供应商知识分享动机的正向影响更大；（4）供应商依赖负向的调节买方的惩罚权与供应商知识分享的动机之间的关系，也即供应商依赖程度较低时，买方的惩罚权对供应商知识分享动机的负向影响更强。
研究2.2：我们对供应商依赖如何影响知识共享意愿，以及供应商嵌入的调节作用进行了研究。研究结果表明：（1）基于买方-卖方关系，建立关系团结和学习是影响供应商知识分享的两大动机；（2）供应商现在的以及将来的依赖对于三种动机（获得订单、建立关系团结和学习）均有显著的正向影响；（3）建立关系团结和学习动机在供应商依赖影响供应商知识分享动机中发挥中介作用，同时未来的供应商依赖对于动机影响比现在的供应商依赖的影响更大，关系动机在供应商现在和未来的依赖影响知识分享动机中的中介作用最大。
研究2.3：我们对内部和外部资源如何交互影响中国制造企业创新能力发展进行了研究。研究结果表明：（1）访问专家有助于增强内部人力资源对于创新能力的影响；（2）研发合作有助于增强内部财务资源和物质资源对于创新能力的影响；（3）财务绩效对创新能力的影响并不显著。
研究2.4：我们对自主创新能力和与客户的人际间信任如何影响从客户那里学习和产品创新进行了研究。研究结果表明：（1）向客户学习在自主创新能力影响产品创新的关系中发挥部分的中介作用，也在人际间信任影响产品创新的关系中发挥部分的中介作用；（2）环境的动态性会削弱自主创新能力和人际间信任对向客户学习的正向影响，也削弱向客户学习对产品创新的影响。
研究2.5：我们对供应链协调和供应商创新性如何影响制造商创新性和财务绩效进行了研究。研究结果表明：（1）供应商协调对制造商协调、客户协调和供应商创新性有显著的正向影响；（2）制造商协调对客户协调和制造商创新性有显著的正向影响；（3）供应商创新性直接的促进制造商的创新性，并间接的通过影响制造商的创新性影响财务绩效；（4）客户协调和制造商创新性积极的影响财务绩效。
3. 基于网络平台的服务创新研究
研究3.1：我们对网络平台运营机制如何影响内容提供商的新服务开发（NSD）绩效进行了研究。研究结果表明：内容提供商可以借助能力提供机制、互动机制和知识整合机制，分别获取能力提供商、新服务体验者和平台企业的显性知识和隐性知识，能力提供机制对两类知识获取的作用强度相当，互动机制更有助于隐性知识获取，知识整合机制更有助于显性知识获取；显性知识获取和隐性知识获取对NSD绩效的两个维度（新服务的数量、新服务的评分）均有正向作用，显性知识获取对前者的作用更强，隐性知识获取恰好相反；在网络平台运营机制与内容提供商知识获取的关系中，内容提供商技术准备度、任务复杂性均起正向调节作用。
研究3.2：我们对技术使用在新兴平台模式下如何发挥对组织间关系的治理效力问题进行了研究。研究结果表明：当企业自身的需求不确定时，为避免交易关系锁死在特定的交易关系中而造成资源的浪费，企业会减少明确契约条文的使用；而当交易伙伴的供给不确定时，企业会倾向于与交易伙伴建立紧密的关系，及时获取对方信息以灵活应对，但由于亲密关系的建立需要较多人力互动、信息沟通等方面的资源投入，企业无法无限制地建立亲密关系，因此交易伙伴供给不确定与关系规范的使用呈倒U型关系。相反，当行业中的技术变化很大，高度不确定时，企业的技术标准和生产手段也会变化变化，实时更新，为了及时完成技术换代，与交易伙伴有效配合，企业会同时提高契约和关系规范的使用，以减少不确定性，增强应变能力。
研究3.3：我们对共享经济环境下不同顾客服务水平要求的库存共享和分配问题进行了研究。研究结果表明：所提出的供应链企业资源共享和分配策略能够有效降低安全库存水平，并且当顾客数量达到一定数量时，企业甚至不需要准备安全库存资源。进一步还给出了需求分布未知情况下的资源共享和分配问题，得到了需求任意分布情况下的上下界限。
4. 企业采纳绿色供应链创新的影响因素及其对绩效的影响
研究4.1：我们对企业高层管理者采纳绿色创新实践的影响因素及其对环保和企业绩效的影响进行了研究。研究结果表明：（1）激励性政策和国外绿色需求对高层管者绿色态度有显著的正向影响，而强制性政策和国外绿色需求对高层管理者的绿色态度的影响并不显著；（2）经济压力对高层管理者的绿色态度有显著的负向影响，而组织惰性对高层管理者的绿色态度的影响并不显著；（3）高层管理者绿色态度对绿色文化/绿色创新实践有显著的正向影响；而且绿色文化对绿色创新实践有显著的正向影响。
研究4.2：我们对竞争环境、企业的绿色市场导向、企业采纳内部绿色创新实践和供应商绿色创新协作、以及企业环境绩效和经济绩效之间的作用机理进行了研究。研究结果表明：（1）竞争环境越激烈，企业越倾向于形成绿色市场导向，进而显著促进企业实施内部绿色实践；（2）绿色市场导向对供应商绿色协作的直接影响并不显著，而会通过内部绿色实践间接地正向影响供应商绿色协作；（3）内部绿色实践和供应商绿色协作均会对企业环境绩效带来显著的正向影响，但对短期经济绩效的影响并不显著；且环境绩效对经济绩效的促进作用并不明显。
5. 促进企业采纳和推广绿色创新的供应链内外部激励机制
研究5.1：我们对供应链内部绿色合作激励机制对企业绿色创新决策的影响进行了研究。研究结果表明：（1）决策者采纳渐进和突破绿色创新决策出于不同的环境管理认知动机。决策者采纳渐进绿色创新主要是基于道德价值观驱动，而采纳突破绿色创新则主要是基于逐利动机。（2）决策者对购买方环保承诺的感知会显著影响其渐进绿色创新决策，而对突破绿色创新决策的影响不显著。但是，决策者对购买方环保承诺的感知与其突破绿色创新决策之间的关系被供应商依赖正向显著调节，而决策者对购买方环保承诺的感知与其渐进绿色创新决策之间的关系被购买方依赖正向显著调节。（3）当供应商需要投入大量资金进行突破绿色创新以满足购买方的环保要求时，购买方与供应商之间的成本分摊机制、收益共享机制以及长期合同机制都能够显著影响供应商的绿色创新决策，但是每种机制推动供应商进行绿色创新投入的有效性取决于供应商与购买方之间的依赖结构。
研究5.2：我们对零售环境下新鲜易逝产品的供应链库存和包装创新协调决策进行了研究。研究结果表明：顾客往往会首先选择具有更长生命周期的产品，如果该产品缺货的话，有一定比例的顾客会转向购买即将过期的产品。当该类顾客的比例较高时，采用此种“分离”包装决策最优。随着最初库存水平的提升，最优的包装决策会从更贵的包装决策转向普通包装决策。采用更贵的包装决策虽然成本不一定最低，但可以更好地减少浪费。
6. 供应链外部政府绿色补贴机制与绿色决策
研究6.1：我们对政府绿色补贴机制的优化进行了研究。研究结果表明：政府的最优绿色补贴机制取决于一系列的参数，如绿色研发成本、绿色产品和普通产品的可变成本差异、绿色创新带来的环境改善效益等。当绿色研发成本很小时，不需要提供绿色产品和投入补贴，消费者选择和市场竞争会驱使企业自行进行绿色创新来提高自身利润。另一方面，当绿色创新的研发成本和可变成本都很大，而带来的环境改善效益又很小时，政府也不需要进行绿色补贴，否则，由于补贴带来的巨额的政府成本支出将不足于被获得的消费者剩余、企业利润和环境效益所抵消，造成整体社会福利的下滑。否则，绿色产品补贴和绿色投入补贴均能够促进绿色企业进行绿色创新，提高产品的绿色度，促进绿色产品的销量增加，并实现整体社会福利的优化。当绿色研发成本比较大，而绿色创新又能够带来绿色产品的单位可变成本降低时，绿色产品补贴会优于绿色研发补贴，否则，绿色研发补贴更能促进社会福利的提高。
研究6.2：我们对生物质能源供应链的政府补贴机制设计问题进行了研究。研究结果表明：只要农户的土地资源不是极端小的时候，补贴农户和补贴公司都能提高整体的社会福利。但随着农户风险规避度、农户种植面积水平、政府预算水平的不同，政府的最优补贴机制选择是不一样的。如果政府预算和农户的土地约束都比较大，补贴公司更优；如果只有预算受约束，补贴农户更优；如果只有土地受约束，补贴公司和补贴农户的效果一致。更有趣的是，我们发现本意在于补贴农户的机制有时候却能够使公司受益更多，而本意在于补贴公司的机制却使农户受益更多。最后针对木薯乙醇的案例进行分析，发现当产出不确定性程度很高时，补贴农户更能有效地减轻风险。
7. 供应链金融服务需求的产生机制和融资决策的影响因素
研究7.1：我们对供应商的反向保理采纳行为的关键影响因素进行了研究。研究结果表明：（1）生产周期显著的直接正向影响供应商采纳反向保理，也通过影响应收账款周期间接的影响；（2）信息共享对供应商采纳反向保理有显著的正向的直接影响，和显著的负向的间接影响。本研究可以提供关键管理启示：供应商可以通过提高其与客户之间的信息共享，做到更有效地向金融机构提供全面、可靠的供应链交易信息，降低借贷双方的信息不对称程度，增大供应商能够成功采纳反向保理的可能性，缓解资金紧缺的压力。
研究7.2：我们对供应链金融服务提供商融资决策的关键影响因素及机制进行了研究。研究结果表明：（1）中小企业与供应链金融服务提供商的社会交互对服务提供商所授予的供应链融资量有显著的负向影响，对中小企业的创新绩效的影响不显著；（2）中小企业与服务提供商的信息系统整合对服务提供商所授予的供应链融资量有显著的正向影响，并对创新绩效有显著的正向影响；（3）服务提供商对中小企业的供应链融资量会显著的正向促进中小企业的创新绩效。
研究7.3：另一项关于供应链金融服务提供商融资决策的关键影响因素及机制的研究表明：（1）中小企业与供应链金融服务提供商的数字化信息整合对服务提供商所授予的供应链融资量有显著的正向影响，对中小企业的财务绩效有显著的正向影响；（2）中小企业与服务提供商的非数字化信息交换对服务提供商所授予的供应链融资量有显著的U型影响，并对财务绩效有显著的正向影响；（3）服务提供商对中小企业的供应链融资量会显著的正向促进中小企业的财务绩效。以上两个研究成果可以为供应链金融服务提供商制定供应链金融决策以及中小企业在供应链金融中获益提供重要的指导。
8. 供应链金融服务平台的风险控制与组织协作
研究8.1：我们对供应链金融服务提供商识别与控制信用风险、控制成本的内在机理进行了多案例研究。研究结果表明：供应链金融服务提供商在三类供应链金融服务（预付款融资、存货融资和应收账款融资）采纳“辨别好的交易结构”和“控制交易闭环”这两种策略，可以降低借贷双方的信息不对称，降低供应链金融服务的信用风险。另外，供应链金融服务提供商搭建整合的信息系统，可以获取与供应链金融服务的信息处理要求相匹配的信息处理能力，进而同时降低供应链金融项目的信用风险及协调成本，并最终获取竞争优势。
研究8.2：我们对如何提高应收账款池贷款人评估能力进行了实证研究。研究团队通过长期的增长趋势和短期的销售波动来预测逾期事件。我们确认过程的结果反映了在批准贷款之前确定稳定业务客户的重要性。接下来，我们分析了贷款专业人员的工作档案，这些档案在借款人评估和批准过程中记录在案。通过分析审批报告的文本内容，我们构建了四个信息结构。最后，我们将这些信息结构与特定借款人的波动率度量联系起来。该研究中阐述了ARP金融的风险管理机制。这些发现可以为ARP金融家提供有关如何提高风险管理能力的启发式知识。
9. 农业供应链金融机制设计
研究9.1：我们针对基于“政银保”的农业供应链金融机制设计进行了研究。研究结果表明：在产出不确定性情况下，政府对农民提供的补贴机制并非越多越好。政府的最优补贴率会受到受自然灾害影响的丰收年的概率和农产品的价格弹性系数的影响。如果政府从农户期望利润最大化角度出发，那么政府最优补贴率会随着价格弹性系数的递减而递增，即当价格弹性系数较大时，政府不应提供补贴；当价格弹性系数适中时，政府应提供补贴；当价格弹性系数较小时，政府应提供全额补贴。但如果政府从社会福利最大化角度出发，那么政府最优补贴率会随着价格弹性系数的递减而递减；特别地，当灾害年与丰收年的投入产出率比值提升到一定值时，政府最优补贴率不受价格弹性系数的影响，政府肯定会提供部分补贴，甚至当投入产出率比值提升到更大值时，政府提供全额贷款补贴。该研究表明这种新型的“政银保”机制可为资金短缺农户提供金融资助和缓解产出不确定性风险，不仅可完善和丰富农业供应链融资理论，还可为政府制定相关补贴机制提供一定的参考。
10. 供应链金融创新模式下的企业行为决策及协调机制
研究10.1：我们构建了基于三方合作下的供应链金融模式的决策模型。在模型中，我们首先证明了经销商不同资金水平下，最优订货量的存在性。与此同时也对传统的银行贷款与商业信用模式进行了类似的存在性证明，基于此，将担保提货预付款融资模式与其他模式以及集中决策下的订货量与各方收益进行对比，结果发现：（1）担保提货预付款融资模式下，根据自有资金水平的不同，订货量可明显的分成三个不同区间，并且经销商可以更快摆脱资金约束局面，提高自身的订货量，使得整体供应链达到更优。（2）在不同区间内，担保提货预付款融资模式下的订货量均好于其他两种传统融资模式，若批发价低于某一个阈值时，担保提货预付款融资模式下的订货量将超过集中决策下的订货量。（3）批发价在供应链整体利润方面和各方利润方面起到重要的影响，低批发价提高供应链整体利润，但供应商利润比例较少，相反，高批发价降低供应链整体利润，但供应商占据大部分利润。本研究的管理启示在于：（1）在现实中企业可以通过引入银行作为第三方参与，通过供应链金融来更高效地解决资金短缺问题，同时协调整体供应链。（2）制造商的高定价策略能够带来高利润分配比例，低定价策略为供应链带来高利润，核心制造企业要权衡二者，做出适合自身发展和符合社会特征的定价策略，从而诱导下游经销商做出相应的最优订货策略。
